常見問題
- 沒有大學學位,可否獲得證監會牌照?
- 大陸高中畢業/外國高中畢業,是否可以持牌?
- 海外大學的學歷,是否可以Exempt?
- 副學士是否可以獲得豁免?
- Top up Degree是否可以獲得豁免?
- Minor,選修科是否可以Exempt?
可豁免或不可豁免的個案例子
個案一:
陳小姐在
- POLYU BBA Major Marketing 畢業
如果想入銀行做銷售人員賣基金應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
賣基金屬於第1類受規管活動。
陳小姐是
- POLYU 的BBA 本科畢業生
滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。
因此
- 陳小姐只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一
就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的註冊代表。
個案二:
張小姐在
- UST BBA MAJOR MARKETING 畢業
如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
買賣股票屬第1類受規管活動。
張小姐是
- UST 的BBA 本科畢業生
滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。
因此
- 張小姐只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一
就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。
個案三:
高先生在
- 外國大學修讀電影系畢業
- 修讀了兩科經濟相關的選修科
如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
買賣股票屬第1類受規管活動。
由於高先生
- 修讀了兩科經濟相關的選修科
滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。
因此
- 高先生只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一
就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。
個案四:
高小姐在
- 外國大學修讀心理學畢業
- 在大學過程中沒有修讀任何經濟金融會計法律工商管理等科目。
如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
買賣股票屬第1類受規管活動。
高小姐不是BBA 本科畢業生,也不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科。
因此
- 高小姐必須應考證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八
此外
- 高小姐還需要應考證券及期貨從業員資格考試卷一
才能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。
個案五:
余小姐在
- 外國大學修讀醫科畢業
- 沒有修讀任何經濟金融會計法律工商管理
- 2年前考了證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八
如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
買賣股票屬第1類受規管活動。
由於余小姐不是BBA 本科畢業生,不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科。
不過
- 余小姐在2年前考了證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八,仍然在3年有效期內,因此不須再次應考
因此
- 余小姐需要應考證券及期貨從業員資格考試卷一
就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。
個案六:
梁先生是
- 一位在香港執業的本地律師
- 港大法律系畢業,在大學過程中沒有修讀任何經濟金融會計工商管理等地科目
梁先生如果想入證券行替客戶買賣期貨應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
買賣期貨屬第2類受規管活動。
由於梁先生是
- 法律系本科畢業生
- 一位執業的本地律師
以上兩種資歷的任何一種都滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。
因此
- 梁先生只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一
就能夠向證監會註冊成為第2類受規管活動的持牌代表。
個案七:
葉先生是
- 一位在香港執業的會計師
- 台灣大學的政治系畢業,在大學過程中沒有修讀任何經濟金融會計法律工商管理等科目。
葉先生如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
買賣股票屬第1類受規管活動。
由於葉先生
- 不是BBA 本科畢業生,不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科
不過葉先生是
- 一位在香港執業的會計師
這種資歷滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。因此
- 葉先生只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一
就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。
個案八:
莫小姐
- 外國中學畢業
就回流從事餐飲業工作,有鑑於證券業的蓬勃發展,如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
買賣股票屬第1類受規管活動。
由於莫小姐
- 不是BBA 本科畢業生,也不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科。
因此
- 莫小姐必須應考證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八
滿足勝任能力指引(學業/行業經驗)的要求。
此外
- 莫小姐需要應考證券及期貨從業員資格考試卷一
才能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。
個案九:
杜小姐
- 曾在公開大學修讀工商管理學士學位
但因為工作太忙無法繼續,便將
- 得到的學分換成副學士資格
有鑑於證券業的蓬勃發展,
如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?
買賣股票屬第1類受規管活動。
由於杜小姐
- 不是BBA 本科畢業生,也不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科。
因此
- 杜小姐必須應考證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八
滿足勝任能力指引(學業/行業經驗)的要求。
此外
- 杜小姐需要應考證券及期貨從業員資格考試卷一
才能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。
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