豁免 香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試 HKSI Paper 7,8,9,11,12 個案分享

常見問題

  • 沒有大學學位,可否獲得證監會牌照?
  • 大陸高中畢業/外國高中畢業,是否可以持牌?
  • 海外大學的學歷,是否可以Exempt?
  • 副學士是否可以獲得豁免?
  • Top up Degree是否可以獲得豁免?
  • Minor,選修科是否可以Exempt?

個案一:

陳小姐在

  • POLYU BBA Major Marketing 畢業

如果想入銀行做銷售人員賣基金應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

 

賣基金屬於第1類受規管活動。

陳小姐是

  • POLYU BBA 本科畢業生

滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。

因此

  • 陳小姐只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一

就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的註冊代表。

賣基金屬於第1類受規管活動。

陳小姐是

  • POLYU BBA 本科畢業生

滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。

因此

  • 陳小姐只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一

就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的註冊代表。

個案二:

張小姐在

  • UST BBA MAJOR MARKETING 畢業

如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

買賣股票屬第1類受規管活動。

張小姐是

  • UST BBA 本科畢業生

滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。

因此

  • 張小姐只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一

就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。

個案三:

高先生在

  • 外國大學修讀電影系畢業
  • 修讀了兩科經濟相關的選修科

如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

買賣股票屬第1類受規管活動。

由於高先生

  • 修讀了兩科經濟相關的選修科

滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。

因此

  • 高先生只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一

就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。

個案四:

高小姐在

  • 外國大學修讀心理學畢業
  • 在大學過程中沒有修讀任何經濟金融會計法律工商管理等科目。

如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

買賣股票屬第1類受規管活動。

高小姐不是BBA 本科畢業生,也不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科。

因此

  • 高小姐必須應考證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八

此外

  • 高小姐還需要應考證券及期貨從業員資格考試卷一

才能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。

個案五:

余小姐在

  • 外國大學修讀醫科畢業
  • 沒有修讀任何經濟金融會計法律工商管理
  • 2年前考了證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八

如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

買賣股票屬第1類受規管活動。

由於余小姐不是BBA 本科畢業生,不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科。

不過

  • 余小姐在2年前考了證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八,仍然在3年有效期內,因此不須再次應考

因此

  • 余小姐需要應考證券及期貨從業員資格考試卷一

就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。

個案六:

梁先生是

  • 一位在香港執業的本地律師
  • 港大法律系畢業,在大學過程中沒有修讀任何經濟金融會計工商管理等地科目

梁先生如果想入證券行替客戶買賣期貨應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

買賣期貨屬第2類受規管活動。

由於梁先生是

  • 法律系本科畢業生
  • 一位執業的本地律師

以上兩種資歷的任何一種都滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。

因此

  • 梁先生只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一

就能夠向證監會註冊成為第2類受規管活動的持牌代表。

個案七:

葉先生是

  • 一位在香港執業的會計師
  • 台灣大學的政治系畢業,在大學過程中沒有修讀任何經濟金融會計法律工商管理等科目。

葉先生如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

買賣股票屬第1類受規管活動。

由於葉先生

  • 不是BBA 本科畢業生,不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科

不過葉先生是

  • 一位在香港執業的會計師

這種資歷滿足了證監會的勝任能力指引(學業/行業經驗)的選擇一要求。因此

  • 葉先生只需要考證券及期貨從業員資格考試卷一

就能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。

個案八:

莫小姐

  • 外國中學畢業

就回流從事餐飲業工作,有鑑於證券業的蓬勃發展,如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

買賣股票屬第1類受規管活動。

由於莫小姐

  • 不是BBA 本科畢業生,也不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科。

因此

  • 莫小姐必須應考證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八

滿足勝任能力指引(學業/行業經驗)的要求。

此外

  • 莫小姐需要應考證券及期貨從業員資格考試卷一

才能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。

個案九:

杜小姐

  • 曾在公開大學修讀工商管理學士學位

但因為工作太忙無法繼續,便將

  • 得到的學分換成副學士資格

有鑑於證券業的蓬勃發展,

如果想入證券行替客戶買賣股票應該考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷幾?

買賣股票屬第1類受規管活動。

由於杜小姐

  • 不是BBA 本科畢業生,也不是商科金融經濟會計的畢業生,也沒有相關的選修科。

因此

  • 杜小姐必須應考證券及期貨從業員資格考試卷七及卷八

滿足勝任能力指引(學業/行業經驗)的要求。

此外

  • 杜小姐需要應考證券及期貨從業員資格考試卷一

才能夠向證監會註冊成為第1類受規管活動的持牌代表。